律师评论

对上海自贸区及其对外商直接投资影响的初步看法

2013年10月
作者:许江晖 胡光律师事务所 合伙人

  • 2013年9月18日,国务院发布了《上海自贸区总体方案》,对中国(上海)自由贸易试验区(以下简称"上海自贸区")的建设分别从总体要求、主要任务和措施、监管、税收制度环境以及自贸区服务业的进一步开放等方面予以了指导性的阐述。之后中国各部委均出台了支持性意见。2013年9月29日,上海市人民政府发布《中国(上海)自由贸易试验区管理办法》,据此,又同时颁布了各项具体管理办法和《上海自贸区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013)》。基本构建了自贸区初始运营的法律法规框架。总体而言,《中国(上海)自由贸易试验区管理办法》统领全局,确立了自贸区管理体制和基本管理制度等事项,负面清单则详细罗列了实行外商投资准入前国民待遇、按照负面清单管理的行业和类别。同时,通过改革"核准制"为"备案制"、试行注册资本认缴登记制、"先照后证"登记制、年度报告公示制、外商投资广告企业项目备案制等工商登记制度等,一定程度上有利于FDI投资便利化。
  • 但同时,自贸区作为新生事物,改革不可能一蹴而就。纵观目前的自贸区法律法规,我们还期待着一下几个方面的进一步改革和措施细化:
    • 《中国(上海)自由贸易试验区管理办法》的许多条款还停留在口号式或宣示式的表述,缺乏细节规定,也缺乏操作性,很多内容与《上海自贸区总体方案》相差无几。上海自贸区为了实现金融领域的开放,在金融自由化方面也尝试大胆创新,实行资本项目可兑换,推进利率市场化改革,开展跨境人民币使用业务以及建立和上海自贸区发展相适应的外汇管理体制。但是相关的内容到目前为止还没有任何细节出台,担当上述创新任务的中国人民银行以及国家外汇管理局也没有任何的具体措施可供参考。所以对金融自由的期待还需要拭目以待。
    • 负面清单(2013)的规定和《外商投资产业指导目录》差异不大,没有实现外资对重要领域的扩大开放,而且还归纳总结了《外商投资产业指导目录》中没有的禁止类项目。可以看出该负面清单的出台还是比较仓促的。如果说为了顾及自贸区的面积大小而增加禁止类项目(即自贸区地区不允许投资特定行业),但从"可复制可推广"的角度来看,这样的负面清单不免让人产生简单借鉴《外商投资产业指导目录》的感觉。我们只能等到修订的时候才能进一步探讨对外商投资产业的开放度。
    • 上海自贸区为了深化行政管理体制的改革,加快改变政府职能,推进政府管理由事先审批到事中、事后监管,建立合理有效的"一口受理"制度,确实简化了相关的行政手续。但是我们可以发现,无论是对待外商投资企业还是对待国内企业在境外投资开办企业,仍然沿袭两套管理体制、两个主管部门的行政管理制度,体现在法律法规上就是外商投资企业的设立和变更的备案管理办法适用《上海自贸区外商投资企业备案管理办法》,外商投资项目适用于《上海自贸区外商投资项目备案管理办法》。虽然在上海自贸区内实际的备案机构都为上海自贸区管理委员会,但是作为三年后"可复制可推广"的创新的上海自贸区的行政管理体制,没有做到真正的减政放权。

2014上海胡光律师事务所

作者许江晖律师是胡光律师事务所的合伙人,本文仅为信息分享之目的提供。本文的任何内容均不构成胡光律师事务所的任何法律意见或建议。如需了解更多信息,欢迎联系胡光律师事务所(info@mhplawyer.com)。

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